科室名称

综合办公室

责任人姓名

范秀红

责任人职务

主任

业务工作职责

1.负责学院综合办公室全面工作；

2.负责学院职工考勤、资产管理、文件档案、后勤服务等基础管理工作；

3.协助书记、院长的行政管理事务及制度建设工作；完成领导交办的其它工作。

党风廉政职责

1.认真履行“一岗双责”，严格按照学校和学院文件执行，认真做好教职工职称评聘、日常考勤、评优奖惩、津贴分配工作。

2.协助院长做好人才引进与招聘，认真审阅并确保相关材料的真实性。

3.严格执行财经纪律和经费使用的有关规定，协助院长做好学院相关财务管理工作，做好学院公务接待、教学经费支出管理、资产管理，规范印章日常使用管理。

风险事项

风险点

防控措施

科室自我风险评估（级别）

部门风险评估（级别）

执行“三重一大”决策制度

没有严格按照制度执行，存在个人因素影响， 执行程序不规范。

严格执行“三重一大”决策制度，按程序执行，增加透明度，同时提高自身业务素质。

一级

一级

经费管理

经费没有预算，经费收支不符合学校规定。

严格按学校财经纪律及相关政策执行，坚持财务公开制度，严格经费支出程序。

二级

二级

人才引进

材料审核过程中涉及面广，准确把握有一定难度；面试回避制度执行不严格。

严格按照学校、学院相关规定执行，认真审查相关材料的真实性，坚持多人审阅，严格按照工作程序面试、报批。

二级

二级

公车管理

公务接待

没有严格执行预算；支出不合理，违反财务规定

严格按照学校及学院相关规定制度执行，涉及现金用信用卡或电汇结算，严格标准并严格控制费用支出。

二级

二级

公章管理

公章使用有随意性；

审批执行不严。

严格按照公章使用规定，专人管理严格审批、登记制度。

二级

二级

资产管理

资产管理不到位，造成资产账实不符或浪费。

加强资产管理，定期进行账物清查核对；做到账物卡相符，提高各类资产利用率。

二级

二级

教职工考勤

职称评聘

评优奖惩

存在政策、标准把握不严，存在人情成分；没有及时公示。

严格按照学校、学院文件要求，严格执行标准、条件及工作程序，由党政联席会或评聘委员会集体决定，结果及时予以公示。

二级

二级

津贴分配

分配办法存在不公正性；没有及时公示。

严格按照学校、学院文件要求，按照党政联席会形成的文件执行。分配办法及结果及时公示。

二级

二级

机构设置及干部选拨

受主观因素的影响，不能严格按程序执行

严格执行学校关于干部选拔任用的有关文件，保证程序公开，过程透明。

三级

三级

科室名称

科研与研究生工作办公室

责任人姓名

邢丽荣/王健

责任人职务

科研/研究生秘书

业务工作职责

1.负责科研规划、科研团队建设，组织申报纵横向课题；负责科研成果登记与统计工作。

2.统筹学院学术交流工作，组织学术交流，负责选派人员参加国内外相关学术会议。 

3.负责学科建设、学位点评估工作。

4.负责学院研究生考勤、试卷档案管理、教学等基础工作；

5.协助分管院长完成研究生招生、复试、培养、考试等工作。

党风廉政职责

1.认真履行“一岗双责”，严格按照学校和学院文件执行，认真做好科研与研究生管理工作。

2.遵循科学合理的原则，制定科研与学位点相关工作规划；积极组织和协助老师申报纵横向课题。

3.认真完成科研成果登记与统计工作。

4.协助分管院长做好研究生招生、复试工作。

风险事项

风险点

防控措施

科室自我风险评估（级别）

部门风险评估（级别）

科研

规划

科研规划和政策制定因个人主观原因出现倾向性, 在科研政策制定过程中不按工作程序办事。

严格执行学校相关规定和学院的各项科研规章制度，严格按工作程序办事；工作中严于律己，加强自身政治理论学习，提高执行能力。

二级

二级

科研成果统计

成果统计中出现虚报统计。

严格按照程序和规定办事，自觉接受监督。科研政策向院内所有老师公开。年度科研成果统计均在网上公示。

二级

二级

科研

项目

在科研方面耗费公共资源为个人或小团体谋取私利；科研项目推荐未能推荐出最好的成果。

完善科研制度和管理条例，增加工作透明度；加强修养，强化大局观念，坚决抵制不公正行为，清廉自律，增强干事创业意识。

二级

二级

学科

建设

在学科建设工作中利用职务之便或受外部环境因素影响，使学科建设规划未能按照学校要求取得进展；学科建设经费使用不公。

严格办事程序，并严格按制度和程序办事；严于律己，加强政治理论学习，加强党性修养，提高决策能力，强化责任意识；强化监督意识，自觉接受事前、事中和事后监督。

二级

二级

支出管理

经费没有预算，经费收支不符合学校规定。

严格按学校政策执行，收支由学校直接办理。

二级

二级

研究生招生、复试

材料审核过程中涉及面广，准确把握有一定难度；面试中回避制度执行不力。

严格按照学校、学院相关规定执行，认真审查相关材料的真实性，采取多人审阅，严格按照工作程序面试、报批。

二级

二级

学生成绩管理

虚报、虚假成绩

严格按照学校及学院相关规定制度执行，教师申报成绩。

三级

三级

科室名称

教学工作办公室

责任人姓名

周锐

责任人职务

主任

业务工作职责

本科（含双学位、双专业、辅修）的教学管理及服务工作

党风廉政职责

严格按照学校及学院有关规定，坚持“一岗双责”，明确岗位职责，严格按规范程序办事，重大问题及时向分管院长助理及分管院长汇报

风险事项

风险点

防控措施

科室自我风险评估（级别）

部门风险评估（级别）

学生转专业、选拔实验班

在办理时不按业务程序办事；由于责任心不强而延误工作，造成不良影响。

严格按照程序和规定办事，自觉接受监督，定期开展业务流程学习；加强责任意识，努力工作。

三级

三级

学生成绩管理

受人情或其他主观因素的影响，工作中不能坚持原则。

1.加强思想道德、职业道德、规章制度学习。

2.增强监督意识、强化监督。

三级

三级

排课、调停课

教师调、停课手续办理时受人情或其他主观因素的影响，没能坚持原则私下答应。

工作中严于律己，严格执行学院的各项规章制度，严格按工作程序办事

三级

三级

考试安排

无原则地安老师要求安排监考。

不徇私舞弊根据老师要求安排考场

三级

三级

辅修专业报名

不够报名资格想入选。

严格按照学校规定，不接受任何人请求、送礼、吃请。

三级

三级

教学质量评价及质量奖、优秀奖的评选

受人情或其他主观因素的影响，工作中不能坚持原则。

1.加强思想道德学习，严格执行相关规定。

2.增强监督意识、强化监督。

三级

三级

教学工作量审核

受人情或其他主观因素的影响，工作中不能坚持原则。

1.加强思想道德学习，严格执行标准和程序。

2.增强监督意识、强化监督。

三级

三级

各级各类考试报名及收费的组织及落实

不按业务程序办事；由于责任心不强而出现失误。

严格按照程序和规定办事，自觉接受监督

三级

三级

毕业、学位资格

的审核

不按业务程序办事；由于责任心不强而出现失误。

严格按照程序和规定办事，自觉接受监督

三级

三级

科室名称

学生工作办公室团总支

责任人姓名

孙兆风

责任人职务

学生工作办公室主任、团总支书记

业务工作职责

负责学院学生的日常教育管理服务工作，学生成绩管理、各类评奖评优、奖助学金管理、经济困难学生资助与工资管理、学生违纪处理等方面的常规工作。协助学院党总支做好学生思想政治教育、学生党员发展的推荐等工作。

党风廉政职责

公平、公正、公开的做好学生党员发展、奖助学金、勤工助学、家庭困难学生评定、学生评优评奖、违纪处分等工作。

风险事项

风险点

防控措施

科室自我风险评估（级别）

部门风险评估（级别）

学生党员发展

存在一定的重成绩、轻政治思想的现象；存在一定的人为因素干扰。

严格执行党员发展细则。

二级

二级

奖助学金、勤工助学、家庭困难学生评定

评定过程中，数据性分析资料采用少。

严格执行三级评议制度，做到公平、公正和公开。严格公示制度。

三级

三级

学生评优提干、奖惩

评选和违纪处理受到人为、感情因素干扰，存在不公正、公平现象。

严格执行上级及学院相关规章制度，按照程序进行。

三级

三级