根据学校党委办公室、校长办公室《关于做好新一轮廉政风险防控管理工作的通知》（鲁理工大党办发〔2018〕18号）（以下简称《通知》）及《山东理工大学廉政风险防控管理办法》（鲁理工大党发〔2012〕8号）要求，制定本方案。

一、工作目标

开展新一轮廉政风险防控管理工作，旨在通过进一步厘清职权事项、优化工作业务流程、明确岗位职责、查找评估岗位和科室以及部门单位的廉政风险点、强化内部管理控制，促进制度建设、规范权力运行、落实责任和建立完善监控体系，通过形成廉政风险防控管理长效机制，从源头上预防腐败，推动学校事业健康快速发展。

二、方法步骤

紧密结合学院实际，在进一步明确职责和权限的基础上，重点围绕查准找全廉政风险点、完善廉政风险防控和内部控制的措施。

（一）动员部署阶段（5月31日--6月10日）

1.成立学院工作小组（6月4日）。学院成立新一轮廉政风险防控管理工作小组。组长：张双、张红霞，副组长：王宗刚，成员：张双、张红霞、朱星辉、王宗刚、高越、张志新、范秀红。其中王宗刚牵头负责各环节工作的协调、督促、推进，范秀红协助负责相关文件材料整理起草。（张双负责）

2.动员部署，落实责任（6月4日）。学院召开党政联席会议，传达上级有关精神，部署新一轮廉政风险防控管理工作，制定具体工作方案。党政领导班子及成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实廉政风险防控措施，抓好分管领域的廉政风险防控管理工作，确保廉政风险防控管理工作的要求落到实处。（张双负责）

3.组织学习，形成共识（6月4日--6月7日）。学院党总支组织管理岗位人员认真学习中共中央、省委省政府及学校关于全面从严治党、党风廉政建设的文件精神和有关要求，重点学习财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）、《山东理工大学廉政风险防控管理办法》（鲁理工大党发〔2012〕8号）及《通知》要求，提高思想认识，充分把握开展此项工作的重要性、方法步骤及要求，增强自觉接受监督、主动参与监督和积极防范廉政风险的意识。（王宗刚负责）

4.梳理材料，沟通衔接（6月7日--6月11日）。党总支有关负责人梳理原商学院有关文件、材料，并参考其他学院的文件、材料，对照《通知》要求，由各分管领导和管理人员按照各自岗位职能进行初步整理、修改，形成表格初稿汇总到学院办公室，为下一步查找廉政风险点及廉政风险等级做准备。（王宗刚、范秀红负责）

（二）查找廉政风险点及廉政风险等级评估阶段（6月11日--6月24日）

1.初步评估（6月11日--6月17日）。按照业务归口，在与分管领导及相关科室负责人深入沟通的基础上，修改、草拟《部门（单位）职权事项目录表》（附件1）、《部门（单位）廉政风险识别防控表》（附件2）和《岗位廉政风险识别防控表》（附件3），由工作组组长审核后，提交党政联席会议研究审议。（王宗刚、范秀红负责）

2.评估确定廉政风险点及廉政风险等级（6月18日）。学院党政联席会议参照学校统一公布的《学院的廉政风险事项和风险等级》（附件6），重点围绕学院党总支和领导班子成员落实民主集中制、落实“两个会议”制度、落实“三重一大”等廉政风险事项，针对工作业务流程的主要环节，确定风险科室、风险岗位、岗位责任人、风险事项负责人，研究确定附件1、附件2、附件3。（张双、张红霞负责）

3.信息公示。（6月19日--6月24日）将研究确定的附件1、附件2、附件3在学院网站公示。（范秀红负责）

（三）制定措施阶段（6月25日--7月6日）

1.进一步规范廉政风险工作业务流程（6月25日--6月30日）。在厘清职权事项基础上，对梳理出的权力事项进行流程优化和完善，使同一业务不同岗位、同一流程不同环节的工作相互监督和制约。

（1）绘制业务流程图。学院领导班子成员按照分工，根据有关文件要求，与相关科室、岗位人员沟通、分析，在明确业务承办科室岗位、运作程序、监督制约等要素的基础上，针对每项业务绘制流程图，确保简明清晰、程序规范、易于操作、方便办事。（班子成员按分工负责）

（2）审定业务流程图。工作秘书汇总各业务流程图，经学院党政联席会议审定后，编制《廉政风险业务流程目录》并在学院网站公示。（张双、张红霞负责）

2.制定防控措施（7月1日--7月6日）。制定有针对性的防范措施，建立健全事前预警、事中监控、事后处置三道防线。

（1）学院党政联席会议围绕排查确定的各类廉政风险点和风险等级，有针对性地确定《需要修订完善的相关规章制度、办事公开机制名单》，形成《部门（单位）廉政风险防控管理监督表》（附件4），在学院网站公示。（张双、张红霞负责）

（2）健全完善学院“两个会议”制度、“三重一大”决策制度。（张双、张红霞负责）

（3）学院领导班子成员按照分工，根据《需要修订完善的相关规章制度、办事公开机制名单》，修订相关规章制度、办事公开机制，经研究后发布实施。（班子成员按分工负责）

三、工作要求

（一）要统一思想认识，积极主动参与。学院管理岗人员要借此机会，认真学习有关党风廉政建设的具体要求，进一步提高对廉政风险防控管理工作重要性的认识。学院班子成员要发挥好带头作用，带头明晰职责边界、查找岗位职责的廉政风险点，制定防控措施，使新一轮廉政风险防控管理工作成为学院上下接受廉政教育、提高廉政意识、防控廉政风险的“大课堂”。

（二）要强化工作责任，落实“一岗双责”。各相关人员要根据学院及各岗位实际，借此机会对廉政风险防控管理工作开展一次自查，优化工作流程，修正存在的问题，调整廉政风险点和廉政风险防控措施，加强配合协调和工作衔接，真正使“一岗双责”要求在学院得到全面落实，为学院党风廉政建设夯实制度基础。

附件：1.部门（单位）职权事项目录表

2.部门（单位）廉政风险识别防控表

3.岗位廉政风险识别防控表

4.部门（单位）廉政风险防控管理监督表

5.廉政风险等级划分原则

6.学院的风险事项及风险等级（供参考）

2018年6月3日

附件1.部门（单位）职权事项目录表.docx附件2.部门（单位）廉政风险识别防控表.docx附件3.岗位廉政风险识别防控表.docx附件4.部门（单位）廉政风险防控管理监督表.docx附件5.廉政风险等级划分原则.docx附件6.学院的风险事项及风险等级（供参考）.docx